Controles de riesgos del SARLAFT en la entidades financieras

Murillo Retallac, Luis Armando; Molina Pérez, Luisa Dahyana

Publication:
Controles de riesgos del SARLAFT en la entidades financieras

dc.contributor.advisor	Carreño Alvaran, María Leani
dc.contributor.author	Murillo Retallac, Luis Armando
dc.contributor.author	Molina Pérez, Luisa Dahyana
dc.date.accessioned	2024-07-19T17:41:57Z
dc.date.available	2024-07-19T17:41:57Z
dc.date.issued	2023
dc.description.abstract	Toda empresa o entidad financiera no tiene un sistema único de SARLAFT, es decir cada entidad debe de diseñar, modificar y perfeccionar su propio modelo, ya que la superintendencia financiera brinda las pautas de como cumplir el estatuto orgánico del sistema financiero, el cual se encuentra dentro del capítulo IV del título IV en la primera I parte de dicha circular jurídica de la superintendencia financiera. En dicho capitulo esta detallado que etapas deben implementar que son identificar, medir, controlar y realizar un constante monitoreo de todas esas operaciones inusuales que provengan de personas inescrupulosas o grupos al margen de la ley. Las entidades deben de implementar estas etapas, pero consigo hay unos elementos que son de vital importancia para completar el SARLAFT, estos elementos son los siguientes: políticos, procedimientos, documentación, estructura organizacional, órganos de control, infraestructura tecnológica, divulgación de la información y capacitación. Con estos dos bloques lo que se busca es prevenir los riesgos tanto internos como externos de las entidades financieras, en donde en la parte interna el SARLAFT se vuelve un manual donde todo el personal debe de tener conocimiento mediante foros o academias corporativas para así tener muy presente como actuar a la hora en que se materialice un evento asociado al SARLAFT, pero no siendo suficiente con esto cada entidad se ve obligada a crear un área denominada SARLAFT en donde van a tener uno o varios oficiales de cumplimientos que deben de retroalimentar las diferentes áreas de la entidad para que en sus procesos bien sea con clientes o proveedores apliquen las pautas establecidas por la empresa con el fin prevenir que se asocie toda acción delictiva, hoy día para la delincuencia toda entidad es una oportunidad en el cual busca la forma de sacar provecho de sus actividades ilícitas, por eso los oficiales de cumplimientos se profesionalizan mediante la capacitación de gestión del riesgo, ya que no solo basta con conocer el cliente o proveedor como tal es necesario dar un paso más allá, esto se debe a que los delincuentes se han vueltos más expertos en todo lo que tiene que ver con la suplantación de un cliente, comprar bienes e infiltrar negocios lícitos.
dc.description.degreelevel	Pregrado	spa
dc.description.degreename	Contador(a) Público(a)	spa
dc.format.extent	16 p.
dc.format.mimetype	application/pdf	spa
dc.identifier.uri	https://repositorio.uniremington.edu.co/handle/123456789/3635
dc.language.iso	spa	spa
dc.publisher	Corporación Universitaria Remington	spa
dc.publisher.faculty	Facultad de Ciencias Contables	spa
dc.publisher.place	Palmira (Valle del Cauca, Colombia)	spa
dc.publisher.program	Contaduría Pública	spa
dc.rights	Derechos Reservados - Corporación Universitaria Remington, 2024	spa
dc.rights.accessrights	info:eu-repo/semantics/openAccess	spa
dc.rights.coar	http://purl.org/coar/access_right/c_abf2	spa
dc.rights.license	Atribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0)	spa
dc.rights.uri	https://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/	spa
dc.subject	Identificación	spa
dc.subject	Medición	spa
dc.subject	Control	spa
dc.subject	Monitoreo	spa
dc.subject	Seguimiento	spa
dc.subject.lemb	Lavado de dinero
dc.subject.lemb	Terrorísmo
dc.subject.lemb	Riesgo (Finanzas)
dc.title	Controles de riesgos del SARLAFT en la entidades financieras	spa
dc.type	Trabajo de grado - Pregrado	spa
dc.type.coar	http://purl.org/coar/resource_type/c_7a1f	spa
dc.type.coarversion	http://purl.org/coar/version/c_970fb48d4fbd8a85	spa
dc.type.content	Text	spa
dc.type.driver	info:eu-repo/semantics/bachelorThesis	spa
dc.type.local	Tesis/Trabajo de grado - Monografía - Pregrado
dc.type.redcol	http://purl.org/redcol/resource_type/TP	spa
dc.type.version	info:eu-repo/semantics/publishedVersion	spa
dspace.entity.type	Publication	spa