Especialización en Cumplimiento Anti lavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo
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El especialista en Cumplimiento Antilavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo (modalidad virtual) de la Facultad de Ciencias Contables es un profesional que fortalece sus conocimientos teóricos y prácticos para diseñar e implementar las herramientas y demás controles orientados a detectar y prevenir las actividades y transacciones comerciales utilizadas por los criminales para el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
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Browsing Especialización en Cumplimiento Anti lavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo by Subject "Lavados de activos"
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Publication El papel del sector transporte en la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo(Corporación Universitaria Remington, 2024) Usuga Oquendo, Sandra Liliana; Raga Perlaza, Rubén DaríoEl trabajo de grado se centra en la necesidad de implementar un Sistema de Prevención y Control del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SIPLAFT) en el sector transporte, debido a su vulnerabilidad ante actividades ilícitas como el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. Este sector, que incluye modos de transporte terrestre, marítimo, aéreo y ferroviario, presenta diversas vulnerabilidades que pueden ser explotadas para fines criminales. La investigación utiliza una metodología cualitativa basada en un estudio de caso múltiple, que permite un análisis profundo de diferentes ejemplos de implementación de medidas preventivas en cada modo de transporte. A través de entrevistas con expertos, análisis de documentos regulatorios y observación participante, se busca identificar patrones y mejores prácticas para mitigar los riesgos de LA/FT. El marco teórico establece que el Sistema Internacional ALA/CFT es crucial para prevenir el crimen organizado transnacional. Este sistema se ha desarrollado a lo largo de las décadas mediante la colaboración internacional, creando una red de leyes y regulaciones destinadas a combatir el lavado de activos y la financiación del terrorismo. En Colombia, el SIPLAFT es obligatorio para todas las empresas de transporte autorizadas, y su implementación es esencial para evitar sanciones y proteger la integridad de las operaciones. Las estrategias preventivas propuestas incluyen la implementación de políticas y procedimientos internos, la designación de un oficial de cumplimiento, y la capacitación continua del personal. Estas medidas están diseñadas para identificar y mitigar los riesgos de LA/FT, asegurando que las empresas del sector transporte cumplan con las normativas internacionales y contribuyan a la lucha global contra el crimen financiero. En conclusión, un SIPLAFT bien implementado no solo protege a las empresas de posibles sanciones legales y daños reputacionales, sino que también fortalece la seguridad y confiabilidad del sector transporte a nivel global.Publication El rol del oficial de cumplimiento en los sistemas SAGRILAFT : un análisis crítico(Corporación Universitaria Remington, 2024) Franco Mateus, Laura Marcela; Fontalvo Vergel, Elberto Cesar; Raga Perlaza, Rubén DaríoEste estudio se centra en la importancia del oficial de cumplimiento dentro de los Sistemas de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SAGRILAFT). Reconociendo el papel crucial de estos profesionales en la mitigación de riesgos, la investigación identifica las competencias y características esenciales que deben poseer para optimizar la implementación y operación de SAGRILAFT en las organizaciones. La metodología cualitativa, descriptiva y analítica incluye entrevistas semiestructuradas y grupos focales con expertos en cumplimiento, oficiales en ejercicio y académicos del área. El enfoque cualitativo permite recopilar una amplia gama de experiencias y perspectivas, obteniendo una comprensión rica de las competencias necesarias para un oficial de cumplimiento efectivo. El componente descriptivo detalla exhaustivamente estas competencias y características, apoyándose en la literatura académica y científica, así como en los datos de las entrevistas. Se describen en profundidad las funciones del oficial de cumplimiento, las habilidades requeridas y los desafíos enfrentados en la implementación de SAGRILAFT. El análisis temático y comparativo de los datos recopilados identifica patrones clave y establece relaciones entre las competencias del oficial de cumplimiento y la eficacia de los sistemas SAGRILAFT. Se destacan competencias esenciales como el conocimiento de normativas y legislación, capacidad analítica, habilidades de comunicación, integridad y ética, y capacidades tecnológicas. Además, se documentan casos específicos y ejemplos prácticos que ilustran la aplicación efectiva de estas competencias en diversas organizaciones. El estudio concluye que la presencia de un oficial de cumplimiento altamente capacitado es fundamental para la efectividad de SAGRILAFT, ofreciendo recomendaciones prácticas para la selección, formación y desempeño de estos profesionales. Las recomendaciones incluyen estrategias para mejorar la capacitación continua y el desarrollo profesional de los oficiales de cumplimiento, contribuyendo así a fortalecer la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo. Este trabajo proporciona una guía basada en evidencia para organizaciones que buscan optimizar sus sistemas de cumplimiento y gestión de riesgos, subrayando la importancia crítica del oficial de cumplimiento en este proceso.Publication La segmentación como estrategia fundamental en el perfilamiento de clientes : en el sector retail(Corporación Universitaria Remington, 2024) Atencia Solano, Helman Antonio; Sánchez Anaya, Yovany Andrés; Raga Perlaza, Rubén DaríoLa segmentación de clientes es esencial en el sector retail para desarrollar estrategias de marketing efectivas y mejorar la satisfacción del cliente. Este proceso divide el mercado en grupos homogéneos basados en características como comportamiento de compra, demografía y preferencias, permitiendo a las empresas personalizar sus ofertas. Sin embargo, seleccionar las técnicas adecuadas para un perfilamiento preciso de los clientes es crucial. Un perfil de cliente bien definido optimiza la personalización, aumenta la lealtad y, por ende, las ventas. El estudio se centra en analizar técnicas de segmentación en el retail, evaluar su efectividad en el perfilamiento y proponer mejoras para optimizar este proceso. La en el presente trabajo se desarrolló con un enfoque cualitativo, con una revisión exhaustiva de la literatura y recolección de datos primarios mediante revisión documental. La búsqueda de información se realizó utilizando palabras clave relacionadas y consultando bases de datos académicas como Google Scholar y JSTOR. Además, se realizaron entrevistas semiestructuradas con expertos en marketing para obtener una perspectiva profunda sobre la segmentación de clientes. Esta combinación de investigación secundaria y primaria permite una comprensión completa del impacto de la segmentación en el sector retail. El análisis de técnicas de segmentación revela que estas prácticas son cruciales para el perfilamiento y las estrategias de marketing. La segmentación demográfica, por ejemplo, clasifica a los consumidores según características como edad, género e ingresos, facilitando la personalización de productos y campañas (Kotler P., 2012). En el sector retail, esto permite adaptar ofertas a diferentes grupos, como crear líneas de productos para distintos géneros y edades (Solomon, 2018). Además, la segmentación geográfica, que divide el mercado en regiones basadas en variables como clima y densidad de población, juega un papel vital en la prevención de actividades ilícitas. Esta técnica ayuda a identificar patrones de transacciones inusuales, mapear redes locales y verificar la legitimidad de operaciones, contribuyendo a la detección de lavado de activos, financiación del terrorismo y armas de destrucción masiva (Armstrong, 2015). En resumen, la segmentación no solo mejora las estrategias de marketing, sino que también refuerza el control y la prevención en el ámbito financiero.