Módulos : Especialización en Cumplimiento Anti lavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo : Nivel 02
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Item Módulo : Sarlaft financiero(Corporación Universitaria Remington, 2020) Facultad Ciencias ContablesEl estudiante conocerá y aprenderá conceptos, etapas y elementos básicos del tema, para luego poder diseñar los lineamientos, procedimientos, controles y políticas de un SARLAFT, en virtud de prevenir que una empresa sea utilizada para el blanqueo de capitales o para la ejecución de operaciones ilícitas, como también no ser víctima de delitos fuente de lavado de activos en su ámbito personal.Item Módulo : Auditoría (ALA/CFT)(Corporación Universitaria Remington, 2020) Facultad Ciencias Contables“El lavado de activos, o blanqueo de capitales como también se le denomina, consiste en la operación realizada por el sujeto agente para ocultar dineros de origen ilegal en moneda nacional o extranjera y su posterior vinculación a la economía, haciéndolos aparecer como legítimos” (Solarte, 2006). En este orden de ideas, como es difícil asociar la actividad y el proceso con la legitimación de los capitales o el uso de éstos en la financiación del terrorismo, se hace necesario y de vital importancia que las organizaciones cuenten con: un proceso de estudio o análisis de la prevención, control y verificación de operaciones, expertos con el conocimiento técnico adecuado sobre este tipo de delitos y apoyarse en los recursos tecnológicos que le permitan protegerse y anticiparse a cualquier conducta antiética, desleal o criminal. De ahí, la importancia de la Auditoría de Cumplimiento para verificar que la organización cumple con los protocolos para prevenir o anticiparse a los eventos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, detectar operaciones inusuales o la filtración de los recursos fuera de los parámetros legales y ordinarios del negocio, y realizar actividades de control y supervisión permanente para evaluar la efectividad y cumplimiento de cada una de las etapas y elementos del SARLAFT, con el fin de determinar las deficiencias y sus posibles soluciones e informar los resultados de la evaluación al Oficial de Cumplimiento y al máximo órgano de dirección de la organización.Item Módulo : Función de cumplimiento ALA/CFT(Corporación Universitaria Remington, 2020) Facultad Ciencias ContablesLas empresas deben identificar, evaluar y entender los riesgos de LA/F a que se enfrentan, deben tomar acciones incluyendo la designación de una autoridad para coordinar y evaluar los riesgos a que se encuentran expuestas y a aplicar recursos que mitiguen efectivamente los riesgos, a fin de asegurar que las medidas para prevenir o mitigar LA/FT sean proporcionales a los riegos identificados. El presente curso tiene como objeto dar a conocer el roll del oficial de cumplimiento, quien debe ser nombrado en las organizaciones y que medidas deben de adoptar para controlar los riesgos que constantemente se encuentran expuestas y su debida diligencia.Item Módulo : Management y gestión de ALA/CFT(Corporación Universitaria Uniremington, 2020) Facultad Ciencias ContablesMás que una guía para la gestión del riesgo de manera independiente, la gestión de cumplimiento requiere de una serie de estrategias aplicadas a la implementación, control, mantenimiento y fortalecimiento de los programas/sistemas, las cuales deben ser adaptadas de acuerdo con el contexto de la organización. Sin embargo, aludiendo al nivel de riesgo al que se encuentran expuestas las compañías frente al LAFT, las empresas se ven en la obligación de gestionar robustos sistemas para cumplir con los requisitos legales, de contrapartes y otros que podrían dificultar su adecuada administración, complejizando las estructuras organizacionales y ralentizando las operaciones, sin brindar un valor tangible y reconocido a la estrategia corporativa. El presente curso tiene como objeto presentar las diversas técnicas para la el diagnóstico, planeación, evaluación y administración organizacional aplicadas a la gestión de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo como herramientas para la gestión estratégica del oficial de cumplimiento.Item Módulo : Gestión integral de riesgos II(Corporación Universitaria Remington, 2021) Facultad Ciencias ContablesLa asignatura pretende dar a conocer a los estudiantes los aspectos mínimos que se deben tener en cuenta a la hora de elaborar una matriz de riesgos y controles para la prevención del riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, que permitan conocer y ver con claridad la medida y la relación existente entre el riesgo inherente, la efectividad de los controles y el riesgo residual. Adicionalmente el estudiante conocerá herramientas y metodologías de monitoreo que se pueden aplicar para evaluar los diferentes modelos de prevención del riesgo LA/FT/FPADM, que existen en Colombia por sector, que le permitan apreciar el comportamiento global del riesgo de LA/FT/FPADM, evaluar su efectividad y dinamismo.