Especialización en Cumplimiento Anti lavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo

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https://repositorio.uniremington.edu.co/handle/123456789/2139

El especialista en Cumplimiento Antilavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo (modalidad virtual) de la Facultad de Ciencias Contables es un profesional que fortalece sus conocimientos teóricos y prácticos para diseñar e implementar las herramientas y demás controles orientados a detectar y prevenir las actividades y transacciones comerciales utilizadas por los criminales para el lavado de activos y la financiación del terrorismo.

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Browsing Especialización en Cumplimiento Anti lavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo by Subject "Cumplimiento"

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    El papel del sector transporte en la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo
    (Corporación Universitaria Remington, 2024) Usuga Oquendo, Sandra Liliana; Raga Perlaza, Rubén Darío
    El trabajo de grado se centra en la necesidad de implementar un Sistema de Prevención y Control del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SIPLAFT) en el sector transporte, debido a su vulnerabilidad ante actividades ilícitas como el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. Este sector, que incluye modos de transporte terrestre, marítimo, aéreo y ferroviario, presenta diversas vulnerabilidades que pueden ser explotadas para fines criminales. La investigación utiliza una metodología cualitativa basada en un estudio de caso múltiple, que permite un análisis profundo de diferentes ejemplos de implementación de medidas preventivas en cada modo de transporte. A través de entrevistas con expertos, análisis de documentos regulatorios y observación participante, se busca identificar patrones y mejores prácticas para mitigar los riesgos de LA/FT. El marco teórico establece que el Sistema Internacional ALA/CFT es crucial para prevenir el crimen organizado transnacional. Este sistema se ha desarrollado a lo largo de las décadas mediante la colaboración internacional, creando una red de leyes y regulaciones destinadas a combatir el lavado de activos y la financiación del terrorismo. En Colombia, el SIPLAFT es obligatorio para todas las empresas de transporte autorizadas, y su implementación es esencial para evitar sanciones y proteger la integridad de las operaciones. Las estrategias preventivas propuestas incluyen la implementación de políticas y procedimientos internos, la designación de un oficial de cumplimiento, y la capacitación continua del personal. Estas medidas están diseñadas para identificar y mitigar los riesgos de LA/FT, asegurando que las empresas del sector transporte cumplan con las normativas internacionales y contribuyan a la lucha global contra el crimen financiero. En conclusión, un SIPLAFT bien implementado no solo protege a las empresas de posibles sanciones legales y daños reputacionales, sino que también fortalece la seguridad y confiabilidad del sector transporte a nivel global.
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    El rol del oficial de cumplimiento en los sistemas SAGRILAFT : un análisis crítico
    (Corporación Universitaria Remington, 2024) Franco Mateus, Laura Marcela; Fontalvo Vergel, Elberto Cesar; Raga Perlaza, Rubén Darío
    Este estudio se centra en la importancia del oficial de cumplimiento dentro de los Sistemas de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SAGRILAFT). Reconociendo el papel crucial de estos profesionales en la mitigación de riesgos, la investigación identifica las competencias y características esenciales que deben poseer para optimizar la implementación y operación de SAGRILAFT en las organizaciones. La metodología cualitativa, descriptiva y analítica incluye entrevistas semiestructuradas y grupos focales con expertos en cumplimiento, oficiales en ejercicio y académicos del área. El enfoque cualitativo permite recopilar una amplia gama de experiencias y perspectivas, obteniendo una comprensión rica de las competencias necesarias para un oficial de cumplimiento efectivo. El componente descriptivo detalla exhaustivamente estas competencias y características, apoyándose en la literatura académica y científica, así como en los datos de las entrevistas. Se describen en profundidad las funciones del oficial de cumplimiento, las habilidades requeridas y los desafíos enfrentados en la implementación de SAGRILAFT. El análisis temático y comparativo de los datos recopilados identifica patrones clave y establece relaciones entre las competencias del oficial de cumplimiento y la eficacia de los sistemas SAGRILAFT. Se destacan competencias esenciales como el conocimiento de normativas y legislación, capacidad analítica, habilidades de comunicación, integridad y ética, y capacidades tecnológicas. Además, se documentan casos específicos y ejemplos prácticos que ilustran la aplicación efectiva de estas competencias en diversas organizaciones. El estudio concluye que la presencia de un oficial de cumplimiento altamente capacitado es fundamental para la efectividad de SAGRILAFT, ofreciendo recomendaciones prácticas para la selección, formación y desempeño de estos profesionales. Las recomendaciones incluyen estrategias para mejorar la capacitación continua y el desarrollo profesional de los oficiales de cumplimiento, contribuyendo así a fortalecer la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo. Este trabajo proporciona una guía basada en evidencia para organizaciones que buscan optimizar sus sistemas de cumplimiento y gestión de riesgos, subrayando la importancia crítica del oficial de cumplimiento en este proceso.